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高管合规经营承诺书怎么写才有效（甲方有权监督乙方合法合规经营的条款怎么写）

上传者: 律师投稿
2024-02-20 01:08:59
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导读：高管合规经营承诺书旨在表明公司高管承诺遵守法律法规和公司规章制度，尊重公司的企业文化，坚持诚信经营，遵守合同约定，以及实施有效的内部控制措施，为实现公司可持续发展提供保障。

一、写作目的：

高管合规经营承诺书旨在表明公司高管承诺遵守法律法规和公司规章制度，尊重公司的企业文化，坚持诚信经营，遵守合同约定，以及实施有效的内部控制措施，为实现公司可持续发展提供保障。

二、具体内容要求：

1. 承诺本着诚信原则，遵守国家法律法规和公司的规章制度，尊重公司的企业文化，并尊重公司的发展方向。

2. 承诺将尽力为公司的可持续发展做出承诺，不得损害公司的利益。

3. 承诺遵守合同和许可协议，保证正确使用与公司有关的资源，如人员、财力、设备、信息等。

4. 承诺及时、如实、准确地向上级报告工作进展情况，以及个人工作成果。

5. 承诺履行职责，建立有效的内部控制措施，保障公司资源安全。

6. 承诺遵守有关保密义务，不得蓄意泄露公司机密。

三、结束语：

本人特此承诺，在任何情况下，将始终严格遵守前述的承诺，确保公司的可持续发展。

合规廉洁承诺书经营责任应包括的条款：

甲方有权监督乙方合法合规地开展其经营活动，并按照国家法律、法规、规章及其他规范性文件的规定进行生产经营活动，并保证其经营活动不违反本合同的规定。如乙方违反上述规定，甲方有权要求乙方采取必要的整改措施，限期整改，或者依照本合同的约定进行赔偿等。

合规廉洁承诺书经营责任必要条款：

甲方有权监督乙方合法、合规经营，包括但不限于：

（一）依法登记注册并取得合法的资质证书；

（二）遵守国家的法律、法规、政策及相关行业标准；

（三）如实向甲方提供有关企业的营业执照、登记证、组织机构代码证等资料；

（四）如实披露其经营情况和经营成果；

（五）及时向甲方报告乙方在经营过程中任何重大问题；

（六）根据甲方要求定期提供乙方经营状况的相关报告。

合规责任承诺书范本示例

一、共性承诺内容严格遵守国家法律、行政法规、部门规章、内部制度和程序；熟知本岗位工作职责及管理、业务操作流程的合规要求与违规责任；坚决抵制违规操作及行为，不授意、指使、强令他人违规办理业务；不从事或授意、指使、纵容、包庇其他人员从事违规、、经营活动；不迎合他人违规办理业务，对他人违规授意和指令坚决抵制并向上级主管部门报告；坚决抵制欺诈、非法集资等行为；不参与民间借贷；不充当资金客；不经商办企业；不大额资金炒股及购买彩票；不在工商企业兼职；不介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷；不借XXX名义或利用自身的XXX员工身份私自代客投资理财；不利用自身账户或客户的个人账户为他人过渡资金；不借用客户的个人账户为自身过渡资金；不自办或参与经营典当行、公司、担保公司等机构；不向他人提供与自己经济实力不符的个人担保；不向民间借贷资金提供担保；不允许非本机构员工以各种方式进入本机构办公场所开展民间借贷、违规担保和非法集资活动；不为亲属、朋友等关系人违规办理贷款、投资、担保、融资、结算、提现等金融业务；不接受关系户安排的宴请、高档娱乐、消费旅游，或收受贵重礼品、有价证券和现金；不利用职权介绍亲友承接本单位的工程项目、推销产品；不利用职权在内部公务活动中收受下属单位和个人的钱物；不在工作日中餐饮酒(正常工作接待除外)；抵制内幕交易及商业贿赂等行为，拒绝黄、赌、毒，在社会交往和商业活动中，杜绝与客户之间的非法利益往来；保守商业秘密，保护客户信息，客观、真实反映经营管理活动信息，拒绝造假；主动回避“利益冲突”，当所经办的业务涉及本人亲属或与本人有利害关系的人时，主动提出回避；积极配合业务检查，对存在的问题勇于承担责任，不推诿，不刻意回避或隐瞒，认真做好相应整改工作，避免重复犯错；禁止无故不正常上班或经常旷工；严禁交友混乱、经常出入高档消费场所；严禁在职工作超过强制休假、轮岗规定时限；严禁产生不良记录或犯罪记录。

二、岗位个性承诺内容

1.承诺承担本部门内控合规的主体责任和风险防控的首要责任，监督控制本部室经营管理中存在的内部缺陷和风险。2.承诺有效履行本部门条线相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的咨询指导、培训实施、监督检查、风险揭示，以及各项经营管理活动的合规开展。3.承诺制定本部门检查规划，研究分析本业务条线风险状况并制定案防措施。4.承诺对本部门经营管理活动履行尽职监督职责，根据经营管理需要和外部监管要求提出检查需求，并按计划开展检查活动。5.承诺对业务和管理活动中的主要风险点、关键控制环节和重要控制措施实施主动梳理和评审，找出真正有效的、系统的管理改进措施，切实推进一道防线的内控前置和关口前移，强化事前预防和事中控制的效果。6.承诺坚持内控优先原则，负责本条线相关制度的制订、执行、日常检查和持续改进。7.承诺在开办新业务、开发新产品时，坚持“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的基本原则，事先充分评估潜在的隐患和风险，对风险点采取有效控制措施，确保内部控制的有效性。8.承诺建立健全并落实本部室各项规章制度、流程，定期评价、修订和更新本条线内控制度，动态调整制度、流程、风险控制措施，确保制度全面制约各类决策程序、各项业务流程、各级管理人员及各岗位员工，防控本条线合规失效。9.承诺通过自我评估、自我检查、自我整改、自我培训，对经营和业务流程中的风险进行主动识别、评估和控制，清晰划分各流程环节的岗位职责、风险要点、操作规范、权限、授信程序、合规要求、风险管控要求，并强化岗位相互约束与制衡，切实承担内控合规管理和问题整改落实的第一责任，守住第一道防线。10.承诺制定执行与本部门有关的各项风险管控措施，包括操作风险防控以及可以开办业务的品种、范围、限额、方式等规范和约束机制。11.承诺在本部门职责分工的范围内为其他部门管理合规风险提供相关资源和支持，配合相关部门进行合规、风险、内审检查，落实风险管理、重大突发事件处置与案件防控工作，形成工作合力。12.承诺积极配合内外部审计、合规检查工作，不拒绝或妨碍内外部审计及各类检查工作。13.承诺采取有效措施，确保检查结果得以充分利用，整改措施得以及时落实。需根据岗位实际情况进行制定，并结合本岗位职责、梳理的合规承诺事项、合规风险易发点确定个性承诺内容。