周律师(认证律师)
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私募基金协议书怎么写才有效呢一、定义:
1. 定义双方:首先,明确协议双方信息,如发起人和受益人的法律名称、地址、等;
2. 定义私募基金:明确私募基金的名称、发行时间、发行规模、投资结构、风险提示、投资策略等;
3. 投资资金:明确投资资金的金额、来源、投资期限等;
4. 投资回报:明确投资回报的方式、比例等;
二、权利与义务:
1. 权利:发起人有权根据私募基金投资策略进行投资,并有权获得投资回报;受益人有权获得投资回报;
2. 义务:发起人应按照私募基金投资策略进行投资,并对回报进行分配;受益人应按照协议约定的比例接收投资回报。
三、解决纠纷:
1. 本协议的解释与适用:本协议的解释权归双方共同承担,任何未尽事宜,均以中华共和国法律为准;
2. 纠纷解决:发生争议时,双方应协商解决,协商不成的,可向当地法院提起诉讼。
四、其他条款:
1. 双方签字盖章:本协议一式两份,双方各执一份,由双方签字盖章后生效;
2. 协议的变更或者解除:发起人可以随时解除本协议,但需提前30天书面通知受益人;
3. 自愿原则:双方在签订本协议前,已充分了解协议内容,并自愿遵守本协议的约定;
4. 附件:本协议附件包括私募基金投资策略、风险提示声明、投资资金来源证明等。
一、定义
1. 私募投资条款(“本条款”)是指投资者在投资或参与私募基金,以及其他非上市公司的投资行为时所遵守的条款。
2. 投资者是指任何同意本条款的自然人或法律实体。
3. 投资交易是指投资者通过本条款进入的任何私募基金或其他投资行为。
二、投资者权利和义务
1. 投资者有权按照投资目标,投资私募基金或其他投资交易。
2. 投资者有权按照本条款了解私募基金或其他投资交易的情况。
3. 投资者应按照本条款的要求遵守投资者的保密义务,不得向任何第三方披露投资者的任何信息。
4. 投资者应当遵守投资者的违约义务,如果投资者的行为违反本条款的约定,将承担相应的法律责任。
三、风险披露
1. 投资者需要理解并承认,投资高风险,可能会损失部分或全部投资金额。
2. 投资者需要理解并承认,投资期间可能会面临政策风险、市场风险等不确定性因素,可能会影响投资者的投资收益。
四、争议解决
1. 如果本条款中出现任何纠纷或争议,双方应友好协商解决,协商不成的,可以向法院提起诉讼。
2. 本条款的有效性、履行和解释均适用中华共和国法律,如果本条款与中华共和国法律相抵触,则以中华共和国法律为准。
私募基金股东对赌条款一般包含以下内容:
1、受益权:指定投资者投入资金后,有权获得基金投资收益的权利。
2、退出权:投资者有权在投资期限内,将投资资金提前全额撤回。
3、分配政策:投资者有权获得基金投资收益,但有可能会有调整,可在条款中指定分配政策。
4、风险披露:有必要详细说明基金投资的风险,包括政策风险、技术风险、市场风险、操作风险等,供投资者参考。
5、投资期限:条款中应指定基金投资的期限,以及投资者可以在多久后撤回资金的时间。
6、管理费用:条款中应指定基金的管理费用,以及投资者可以享受到的优惠政策。
7、其他条款:如约定投资者可以参加基金股东大会或投票权、受益人变更等等。
委托人:
注册地址:
执行事务合伙人:
资金监管人:
注册住址:
一、本协议项下的资金监管人于某年某月某日经批准在某地成立,持有合法、有效的营业执照,并持有中国银行业监督管理委员会颁发的《中华共和国金融许可证》,是我国的商业银行金融机构,具有承担完全民事责任的能力。双方书面授权签字代表获准在本协议上签字、盖章。
为了建立规范的私募股权投资资金使用监督机制和高效的资金运作机制,委托人决定将其资金委托给监管人、某银行进行监管。
为明确委托人、某银行在资金监管相关事宜中的权利、义务及职责,保护委托人、监管人双方的合法权益,委托人和监管人本着平等自愿、诚实信用的原则,经协商一致,订立本资金监管协议,并按本协议享有权利,承担义务。依据相关法律、法规,委托人对其资金有完全自由的处分权,保管人无权干涉。因此,对于违反本协议约定或未通过监管人进行的委托人的资产移转和变动,监管人无过错的,无须承担由此引起的委托人资金损失和其他相关法律责任。监管人有过错的,应承担相应的赔偿责任和其他相关法律责任。
三、协议的内容
1、监管人对合伙企业、资产管理人的业务监督、核查
根据本协议约定的监管职责范围,监管人对有限合伙企业进行监督和核查。
(一)监管人对有限合伙企业的投资范围进行监督。有限合伙企业的投资范围包括:非上市企业股权直接投资等。
(二)有限合伙企业进行非上市企业股权直接投资的,应在向监管人发送相应划款指令前3个工作日向监管人交付下列文件,划款指令应与下列文件内容一致:
(2)有限合伙企业投资决策委员会全体成员签名的书面决议。
(三)监管人发现有限合伙企业有违反本协议约定的行为,应在24小时内书面通知有限合伙企业和其执行事务合伙人,有限合伙企业应在收到书面通知后24小时内及时核对确认,并以书面形式对监管人发出回函进行解释和说明,并限期改正。
(四)监管人应根据本协议、委托人的授权委托书以及有关法律、法规的规定对委托人资金的情况,包括资产核算、投资收益分成的计提和支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
2、监管人对有限合伙企业的报告以及有限合伙企业执行事务合伙人对监管人的监督、检查
(1)、监管人对合伙企业的报告
监管人应按本协议的约定每6个月向委托人提交一次之前6个月资产监管情况的书面报告。书面报告内容应包括有限合伙企业资金监管、资金划拨、费用计提等方面的情况。监管人应在监管报告完成当日,加盖公章后以直接送达或邮政特快专递的方式发送给委托人。
(2)、有限合伙企业执行合伙人对监管人的监督、核查
根据本协议的约定,有限合伙企业执行事务合伙人对监管人进行监督和核查:
(一)以诚实信用、勤勉尽责的原则履行监管人的各项义务。
(二)配备足够的、合格的专业人员,由专门部门负责监管资产的监管事宜,并将本监管资金与其他监管资产和监管人的固有资产严格分开,对不同的资金分别设置账户,实行分账管理。
(三)执行委托人的指令,办理监管资产名下的资金往来;对委托人的正常、合法、合规的指令不得以资金调配障碍等任何原因无故拖延或拒绝执行。
(四)建立、健全与资产监管业务相关的内部管理制度和风险控制制度。
(五)依照本协议的约定对合伙企业进行业务监督。
(六)本协议约定的其他义务。
监管人有义务配合和协助有限合伙企业执行事务合伙人依照本协议对合伙企业资产监管情况进行监督、核查。
3、有限合伙企业资产的保管
(1)、有限合伙企业资产监管原则
监管人应安全、完整地监管合伙企业的全部资产。
有限合伙企业资产独立于监管人的资产。监管人应当为有限合伙企业资产设立独立的账户,将有限合伙企业资产与监管人自身的资产及其他监管资产实行严格的分账管理。
监管人未经委托人的指令,不得自行运用、处分、分配有限合伙企业资产。监管人应当设立专门的监管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉监管业务的专职人员,负责合伙企业资产监管事宜;建立健全内部风险监控制度,对负责合伙企业资产监管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督,防范和减少风险。
除征得有限合伙企业同意外,监管人不得委托第三人履行本协议约定的监管职责。
监管人对合伙企业资产的监管并非对有限合伙企业投资收益的保证或承诺,监管人不承担合伙企业的投资风险。
(2)、有限合伙企业资金相关账户的开设和管理
(一)合伙人资金接收专用账户的开设和管理。
有限合伙企业执行事务合伙人在有限合伙企业成立前,在监管人位于 的营业机构开立银行账户作为合伙人资金接收专用账户,专用于接收、存放有限合伙企业成立前后合伙人缴纳的资金。
合伙人资金接收专用账户的银行预留印鉴由有限合伙企业普通合伙人保管和使用。
(二)有限合伙企业资金专用账户的开设和管理。
委托人应于有限合伙企业成立后3日内,在监管人指定的位于某营业机构为本合伙企业开立银行账户,作为合伙企业资产专用账户(以下简称监管专户),该账户由监管人管理,该账户的开户资料(原件)及委托人预留合伙企业个人名章在本协议有效期间由监管人监管和使用,财务专用章由本合伙企业的普通合伙人保管。
有限合伙企业资金专用账户开设后3日内,委托人和监管人应将合伙人资金接收专用账户内已有的全部资金转至合伙企业资金专用账户。此后,如果合伙人资金接收专用账户收到新的资金,委托人和监管人应在3日内将资金全部转入有限合伙企业资产专用账户。
在有限合伙企业存续期间,监管人应根据委托人合法、合规、合约的指令办理资金收付。有限合伙企业的一切货币收支活动,包括接收合伙人资金接收专用账户内的全部资金、支付有限合伙企业资产投资资金、接收有限合伙企业资产的投资收益、支付有限合伙企业费用和有限合伙企业分配资金及其他相关费用,均须通过该账户进行。
有限合伙企业除法律、法规另有规定外,委托人和监管人双方均不得采取使得该账户无效的任何行为。
本有限合伙企业银行账户的开立和管理应符合《银行账户管理办法》、《中华共和国现金管理暂行条例》、《币利率管理暂行规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及其他相关规定。(三)有限合伙企业其他账户的开设和管理。
根据本有限合伙企业资金投资于符合法律、法规规定和本合伙企业文件约定的其他投资品种时,对于监管人监管的合伙企业资产中暂时未进行私募股权投资的资金,委托人将负责按照相关规定以合伙企业名义开立相应的投资产品账户,如集合资金信托计划账户、银行理财产品账户等,并负责管理账户及监管账户开立的相关资料原件。委托人在开立任何账户时应将有限合伙企业监管专户作为赎回款指定收款账户。任何投资账户的开立和管理应符合法律、法规的规定,并且仅限于满足开展本有限合伙企业业务的需要。
三、合伙企业合伙人资金的接收
有限合伙企业成立前,合伙人缴纳的出资应全部存放于合伙企业普通合伙人开设的合伙人资金接收专用账户,任何人不得擅自挪用。
有限合伙企业成立时,委托人应将全部资金从合伙人资金接收专用账户划至有限合伙企业资金专用账户。在向监管人移交监管资产之前,委托人应向监管人发出托管资产移交通知书,通知书中应注明移交时间、移交金额等信息。监管人应在监管资金到账的当日,并经核对监管专户内全部合伙企业资金无误后向委托人发出有限合伙企业资金到账通知书,监管人于有限合伙企业资金到账之日起根据本协议的规定履行监管职责。
四、有限合伙企业资产有关文件资料的保管
与合伙企业资产有关的如下重大合同原件,除本协议另有约定外,委托人应将合同(复印件)加盖委托人公章后交监管人保管:
(一)因合伙企业进行私募股权投资而签订的重大合同。
(二)委托人在有限合伙企业存续期间将合伙企业资产投资于集合资金信托计划、货币市场基金、银行理财产品等形成的相关合同等文件。
委托人将自己监管的合伙企业相关合同在未经监管人同意的情况下,用于抵押、质押、担保或债权转让或做其他权利处分而造成合伙企业资产损失,由委托人负责。
委托人: 被委托人:
法定代表人: 法定代表人:
___ 年 ___ 月 ___ 日
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